红岭金服 查办案件717件，罚没63.89亿元！证监会执法“长牙带刺”

　　5月15日，中国证监会发布2023年执法情况综述。执法综述显示，证监会2023年查办案件数、行政处罚数、罚没金额、市场禁入人数都明显增长，其中全年罚金达到63.89亿元，同比增长140%。

　　2023年，证监会打击证券期货违法行为工作成效持续彰显，“零容忍”打击高压态势不断巩固。具体来看，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增长43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。

　　证监会表示，2023年以来，证监会凝聚系统合力，“零容忍”打击各类违法违规行为，努力做到监管执法“长牙带刺”、有棱有角，强本强基、严监严管，全力维护资本市场平稳运行，保护投资者合法权益，为资本市场高质量发展提供有力法治保障。

　　四个“紧盯”

　　对于2023年执法工作情况，证监会用四个“紧盯”来总结。一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量。二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境。四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。

　　（图片来源：证监会官网）

　　坚持“申报即担责”。2023年，证监会查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中某科创板IPO企业为达到发行条件，2020年虚增利润占比达118%，成为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

　　证监会聚焦滥用会计政策、大额计提资产减值调节利润等违法行为，严肃查处32家情节恶劣的公司，严打借减值之名行财务造假之实的违法行为。

　　2023年，证监会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家，其中有两家公司的投资者获得超过13亿元民事赔偿。

　　证监会坚持“双罚制”，严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构，依法对机构和人员进行“双罚”。2023年，共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚。

　　证监会对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势。2023年，证监会共查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，最高罚没金额为6.6亿元；对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。

　　证监会2023年办理债券违法案8件，涉及交易所、银行间债券市场各4件。如某上市公司提前确认销售收入、虚增利润，证监会对公司及相关责任人合计处以42亿余元罚款。

　　证监会2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。

　　另外，证监会对从业人员加强管理，对违法违规行为“露头就打”，办理从业人员违法违规案件61件，涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。

　　明确2024年执法工作5个重点

　　对于2024年执法工作重点，证监会表示，从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

　　一是强化线索发现。加大科技监管应用，不断提升线索发现的敏感度和精准度，强化跨部门跨领域跨市场监管协作，加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动，坚决消除监管空白和盲区。

　　二是严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。

　　三是提升执法效能。加强对案件办理全流程全周期管理，强化过程监督、动态管理、关键环节把控，切实提升查办质量。优化执法力量配置，通过“联合调查”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处重大案件。

　　四是持续深化合作。充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。

　　五是注重惩防并举。发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，实现对市场生态的涵养和修复。提升执法透明度，及时通报财务造假、操纵市场等类案办理情况及典型案例，实现“办理一案，教育一片红岭金服，警示一方”的效果。